JR∕T 0110-2014 证券公司客户资料管理规范(金融)
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ID： |
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文件大小(MB)： |
0.25 |
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14 |
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文件格式： |
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日期： |
2021-12-27 |
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ICS 03.060,A 11,备案号 JR,中华人民共和国金融行业标准,JR/T 0110—2014,证券公司客户资料管理规范,The standard of customer information management,for securities companies,2014 - 12 - 26 发布 2014 - 12 - 26 实施,中国证券监督管理委员会 发布,JR/T 0110—2014,I,目 次,前言. III,引言 V,1 范围 1,2 规范性引用文件.. 1,3 术语和定义 1,4 管理原则.. 2,5 管理体系.. 2,6 管理流程.. 3,7 信息系统.. 5,8 内部控制.. 5,参考文献.. 6,JR/T 0110—2014,II,JR/T 0110—2014,III,前 言,本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草,本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出,本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口,本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司,本标准主要起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、,赵建林、贾淑芳,JR/T 0110—2014,IV,JR/T 0110—2014,V,引 言,客户资料是证券公司服务客户过程中获取和产生的重要信息，是客户进行证券投资的重要凭证，是,证券公司开展营销和服务的重要基础，是监管机构实施监管的重要依据。为规范证券公司对客户资料的,管理，保护证券公司客户合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法,规制定本规范,JR/T 0110—2014,VI,JR/T 0110—2014,1,证券公司客户资料管理规范,1 范围,本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求,本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程,2 规范性引用文件,下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文,件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件,JR/T 0059—2010 证券期货经营机构信息系统备份能力标准,JR/T 0099—2012 证券期货业信息系统运维管理规范,JR/T 0067—2011 证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）,JR/T 0060—2010 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）,3 术语和定义,下列术语和定义适用于本文件,3.1,证券公司客户资料 customer information for securities company,本标准所称证券公司客户资料是指证券公司与客户往来过程中所获得的重要客户资料，包括但不限,于客户基本信息、业务凭证和交易记录等。以下简称客户资料,3.2,存储介质 storage media,证券公司用于存储客户资料的载体，一般分为电子和纸质两类,3.3,纸质客户资料 papery customer information,以纸张为载体，以书写、打印等方式记录的客户资料,3.4,电子客户资料 electronic customer information,以磁带、磁盘、光盘等为载体，以数码形式记录的，并依赖计算机等数字设备阅读、处理的客户资,料,3.5,客户信息 primary customer information,客户身份信息、资产状况、风险承受能力及其他反映客户基本属性的记载,3.6,业务凭证 business record,客户办理业务过程中产生的业务信息记载。至少包括客户标识、业务内容、业务办理时间等信息,JR/T 0110—2014,2,3.7,交易记录 deal record,客户通过证券公司进行各类证券交易所产生的信息记载。至少包括客户标识、交易标的物、交易价,格、交易数量、交易时间等信息,3.8,客户资料核心信息系统 key customer information system,承担客户资料收集功能的系统以及客户资料集中管理和集中存储的系统,3.9,客户资料相关信息系统 customer information related system,客户资料核心信息系统和其他存储、查询客户资料的信息系统,4 管理原则,4.1 准确性原则,证券公司应采取有效措施对客户资料的真实性进行审核验证，详实、准确记载客户的相关信息,4.2 完整性原则,证券公司应制定切实可依的标准要求，确保客户资料在收集、保管、利用等各环节无缺失、损毁,4.3 安全性原则,证券公司应建立科学、完整、严密的安全管理机制，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损客户资,料,4.4 保密性原则,证券公司应对客户资料予以保密，非依法律法规规定、监管报送、客户同意或者因客户身份识别的,需要，不得向任何单位和个人提供,5 管理体系,5.1 组织管理,证券公司应建立统一领导、分级管理的客户资料管理体系,证券公司应指定部门或机构全面负责公司客户资料管理，指导、监督分支机构客户资料的管理工作,5.2 制度建设,证券公司应建立健全客户资料管理相关制度，内容包括但不限于流程管理、权限管理、人员管理、,系统管理、内部控制、保密制度等,5.3 人员管理,证券公司应设立相应管理岗位负责组织、协调客户资料管理，做好客户资料的收集、保管、更新、,利用、销毁、移交工作,证券公司对客户资料管理人员的要求包括但不限于上岗资格……
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